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1、通过多年发展,大商所期货品种价格已成为国内市场的权势价格,为相关各类生产经营供应了价格“指南针”和“避风港”的作用,并为国家宏观调控供应了高效的价格参考。
2、近年来,大商所先后面向东北粮食主产区开展了以培训期货知识、白给讯息服务及推动“企业+农户、期货+订单”模式试点等为主要内容的“千村万户”市场服务工程。
3、面向产业公司开展了以现代市场经营和期货市场参与模式推广为主要内容的“千厂万企”市场服务工程。
4、积极探索期货市场服务产业的新路,进一步强化市场功能发挥,促进了相关产业稳步健康发展。
5、也为大连区域性金融中心建设和东北地区振兴做出了积极贡献。
第二十条期货公司会员违反经纪业务规定,有下列行为之一的,责令改正,赔偿损失,没收违法所得;情节轻微的,给予警告、通报批评、公开谴责,并处1至10万元罚款;情节严重的,强行平仓,暂停交易1—6个月,暂停部分期货业务,取消会员资格,宣布为“市场禁入”;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,可以并处10万元以上50万元以下的罚款;违法所得十万元以上的,可以并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款:
(一)为未按规定办理开户手续或未按规定办理开户手续的客户进行期货交易;
(二)违反交易代码管理制度的;
(三)未按照规定履行审核义务,为不符合开户条件的客户办理开户手续的;
(四)未履行交易者适当性义务的
(五)不按照客户的委托进行交易,故意阻止、拖延或者改变客户的指令,诱导或者强迫客户按照自己的意愿进行交易;
(六)场外交易或者私下套期保值。
(七)未将自有资金和客户资金分开存放的。
(八)无正当理由拖延客户付款的;
(九)在保证金不足时允许客户开仓;
(十)挪用或者允许他人挪用客户资金或者擅自动用不同账户的资金;(十四)故意制造、传播虚假或者引人误解的信息,误导人;
(十一)泄露客户的委托事项或者其他交易秘密;
(十二)市场代表接受本单位以外的其他单位和个人的委托指令进行交易;(十七)未按规定向客户提供相关交易结果和资金结算报表的;
(十三)违反中国证监会和交易所有关经纪业务规定的其他行为。
交易所可以对责任人给予通报批评、公开谴责、暂停一个月内期货业务的处罚。情节严重的,可以对责任人给予暂停期货业务一个月至六个月或者取消期货业务资格的处罚。
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